Chủ tịch Nguyễn Quốc Huân bị phạt vì bán “chui” 40.000 cổ phiếu Chứng khoán HSC (HCM)

Ngày 4/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Huân, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HSC – Mã: HCM).

Theo đó, ông Nguyễn Quốc Huân bị phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Về nguyên nhân xử phạt, ông Huân đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Quốc Huân đã bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Tính theo giá bình quân khoảng 32.000 đồng/cp, ông Huân đã thu về khoảng 1,3 tỷ đồng từ các giao dịch bán cổ phiếu nói trên.

Ông Nguyễn Quốc Huân có hai quốc tịch Mỹ và Việt Nam, tên tiếng Anh của ông là Johan Nyvene. Các tài khoản chứng khoán của ông tại Việt Nam được đăng ký dưới tên Nguyễn Quốc Huân.

Hiện nay ông Huân đang sở hữu hơn 1 triệu cổ phiếu HCM, tương đương 0,36% vốn điều lệ của Chứng khoán HSC.

Ông Nguyễn Quốc Huân được bầu làm Chủ tịch HĐQT của HSC từ tháng 4/2021. Trước đó, ông có 13 năm làm việc tại HSC ở các vị trí Tổng Giám đốc và thành viên HĐQT từ năm 2007 đến tháng 3/2020. Trước khi đến với HSC, ông từng là người thành lập và điều hành bộ phận dịch vụ chứng khoán của ngân hàng HSBC Việt Nam.

Liên quan đến cổ phiếu HCM, Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước TP. HCM (HFIC) đã đăng ký bán 10,47 triệu cổ phiếu HCM từ ngày 5/10 đến 3/11 để cơ cấu lại danh mục đầu tư.

Giao dịch được thực hiện qua phương thức khớp lệnh hoặc thỏa thuận. Nếu hoàn tất, HFIC sẽ giảm tỷ lệ sở hữu từ 72,98 triệu đơn vị (tương đương 23,86%) xuống 62,5 triệu đơn vị, tương đương 20,43% vốn điều lệ.

Đây là tổ chức có liên quan đến người nội bộ là bà Nguyễn Hồng Văn và ông Trần Quốc Tú, Thành viên HĐQT và Thành viên Ban kiểm soát Nguyễn Thị Thu Thanh.

Giao dịch của HFIC được thông báo trong bối cảnh công ty chứng khoán đang triển khai kế hoạch phát hành tăng vốn từ mức 3.050 tỷ đồng lên 4.575 tỷ đồng.

Cụ thể, HSC dự kiến phát hành 152,5 triệu cổ phiếu theo tỷ lệ 2:1 cho cổ đông hiện hữu với mức giá chào bán 14.000 đồng. Ngày đăng ký cuối cùng là ngày 12/10 tới đây. Số tiền dự thu 2.135 tỷ đồng sẽ bổ sung vốn cho hoạt động cho vay giao dịch ký quỹ (1.495 tỷ đồng), bảo lãnh phát hành chứng khoán (427 tỷ) và tự doanh (213 tỷ đồng).

Chứng khoán HSC là một trong những công ty chứng khoán lớn nhất Việt Nam. Năm 2021, HSC đặt kế hoạch doanh thu 2.669 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế 983 tỷ đồng, lần lượt tăng 23% và 24% so với thực hiện 2020.

Trong nửa đầu năm nay, HSC nắm 7,52% thị phần môi giới cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền ở HOSE, đứng trong top 3.

Quý III vừa qua, HSC chiếm 14,6% thị phần môi giới phái sinh (xếp thứ 2), 3,1% thị phần cổ phiếu UPCoM và 3,56% thị phần cổ phiếu HNX (cùng trong top 10).

Copy Link